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美国专利确权制度的改革经验及启示
编辑:管理员来源:网络整理发表时间:2019-04-24 16:48

专利确权制度是专利管理部门或司法部门对授权专利的权利归属及效力提出质疑并要求再次审查的制度,是专利保护体系中的关键环节,关系到进入市场竞争的专利权是否具有较强的稳定性和可预期性。本文分析梳理美国专利确权制度的发展历程和改革经验,以期为我国专利确权制度的完善提供借鉴。

 

美国专利确权制度的起源和演变

 

美国专利确权制度是从其殖民地和邦联时期至今的不断发展中逐步演变而成,是从法院享有专利权效力判定的专属管辖权发端的。可以分为以下四个阶段。

 

第一个阶段是殖民地及邦联时期的立法授权和司法撤销专利特权阶段(殖民地期间至1793年)。美国专利制度脱胎于英国并逐步发展成独立体系,授权后不适当的专利由法院进行撤销,这是源自于英国的传统。其专利权的制度模式经历了从专利特权(patent privileges)到专利权(patent rights)的转变。一直到美国1793年专利法实施,这期间专利的权利模式都体现为典型的特权模式。专利特权模式下,专利权人享有的并不是一项普通的法律权利,而是国家根据国家利益和实施主权管理的需要而授予的一项特权。有两个特征可以说明这是一种特权而不是普通法律权利,第一个是是否授权的要件是是否符合当时认知下的公共利益和主权管理需要,第二个是授权的形式是立法授权,对于作出的授予或者不授予的决定,专利申请人均不能就此决定提出质疑。所以,特权模式的专利授权是以自由裁量权为基础的国家政策工具。

 

第二个阶段是行政注册制下司法审查专利效力阶段(1793年至1836年)。行政注册制下专利确权是由法院进行审查。这一时期的专利法明确了法院审查专利权效力的两种情形,即提起专利无效诉讼或者在侵权诉讼中进行无效抗辩;同时,在未进行实质审查的注册授权制度下,专利权人应当承担证明专利有效的举证责任。

 

第三个阶段是行政审查推定有效并司法审查阶段(1836年至1980年)。1836年美国专利法修改的重点内容是成立专利局、实行审查授权制、定义新颖性要件、设置申诉程序等,确立了以审查制为核心的专利制度,成为现代专利法的基本范本。在审查授权制之下,法院享有专利确权的专属管辖,可以取消、废除或以任何理由纠正专利效力。

 

第四个阶段是专利确权行政复审和法院司法审查并行的双渠道阶段(1980年至今)。到二十世纪中期,美国意识到需要对专利制度的司法怀疑主义进行矫正,需要探索通过行政复审渠道进行专利确权,来纠正和替代司法确权这一主导渠道。为了降低专利确权的诉讼成本、提高确权效率并增强专利效力的确定性,借鉴欧洲专利制度的异议程序,1980年专利法修改创设了单方再审程序(Ex Parte Reexamination),设置单方再审程序开启了美国专利确权行政复审渠道的探索。但十年的制度实践并未达到预期,单方再审程序未能发挥其替代作用,而客观上成为了专利效力诉讼的附属程序。

 

1999年美国发明人保护法(American Inventors Protection Act,AIPA)设立的双方再审程序(Inter Partes Reexamination)仍未达到程序设计预期。在1999年至2012年实施双方再审程序的12年间,仅有1919件提出了双方再审程序,其中有66%的案件同时启动了专利诉讼程序。双方再审程序仍未能成为效力诉讼的可行替代方案。

 

2011年美国发明法案(America Invents Act, AIA)用双方复议(Inter Partes Review, IPR)取代双方再审程序,并创设了授权后复议程序(Post-Grant review, PGR)和涵盖商业方法审查的过渡程序(covered business method review, CBM),开启了专利确权行政复审制度的新时代。2017年,美国专利商标局受理了超过1800个依据AIA提出的包括IPR和PGR的专利复审请求。从AIA实施的2012年9月16日到2018年4月30日,提出了7775件IPR请求。IPR审查程序广受欢迎,而成为挑战授权专利效力的主渠道,在于其具有一年法定审查期限、较低成本以及标准更有利于专利挑战者这三个特点,在成本、效率和无效专利成功的可能性等方面比法院诉讼渠道的优势明显,从而具有了其存在的独立价值和政策理由。

 

美国专利确权行政程序的优势

 

美国专利确权司法渠道具有较强的历史承继性,这种惯性使得其在开辟专利确权行政渠道过程中经历了诸多探索,逐步从单一司法审查制转型为当前的行政和司法双渠道。AIA的实施是美国专利确权双渠道的标志性成果。之所以可以将AIA实施后的美国专利确权制度界定为双渠道,是因为AIA行政渠道的社会成本和效益明显优于司法渠道,其从而具有了存在的独立价值和政策理由。

 

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